客服热线：400-6558-138 易记网址：www.76438.com

配资利率 | 帮助中心 | 立即登录 | 免费注册

网站首页免息配资按天配资按周配资按月配资关于我们新手任务软件下载推广赚钱

现在位置：首页 > 新闻报道 > 北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题

北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题

2023/6/21 16:36:00

北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施，经查，中信建投存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

上一篇: 证监会公布最新券商“白名单” 共计31家券商上榜

下一篇: 新华人寿保险股份有限公司原党委书记、董事长万峰被开除党籍

服务热线

400-6558-138

工作时间：08:00 - 20:00
周一至周五(法定节假日除外)
周末时间：09:00 - 18:00

新宝QQ客服

微信公众号

关于我们

公司简介办公环境联系我们

配资指引

资金安全操盘细则软件下载

帮助中心

如何注册？如何充值？如何配资？

知道创宇云安全

Copyright © 2008-2020 【新宝配资】深圳海商汇创新投资有限公司粤ICP备18158468号-1 股市有风险,投资需谨慎